Bộ Tài chính sẽ dùng AI phát hiện, chống thao túng thị trường chứng khoán

Bộ Tài chính cho biết, trước đề nghị của dư luận “cơ quan quản lý cần ứng dụng dữ liệu lớn (Big Data) và trí tuệ nhân tạo (AI) để phát hiện những giao dịch bất thường, làm minh bạch thị trường”, Bộ Tài chính nêu quan điểm: Giám sát nhằm phát hiện hành vi vi phạm trên TTCK đóng vai trò quan trọng trong đảm bảo tính minh bạch và thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường.

Bên cạnh xử phạt hành chính, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán đối với những cá nhân có hành vi thao túng TTCK (và cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến hành vi thao túng TTCK), Bộ Tài chính đã trình Chính phủ, Quốc hội sửa đổi, bổ sung quy định về hành vi thao túng TTCK, đáp ứng yêu cầu giám sát, kiểm tra giao dịch trên TTCK.

“Việc ứng dụng trí tuệ nhân tạo (AI) và dữ liệu lớn (Big Data) vào giám sát giao dịch cũng đang được nghiên cứu và triển khai. AI có khả năng phát hiện các hành vi bất thường như thao túng giá, giao dịch nội gián, hay các hành vi giao dịch khác đối với dữ liệu giao dịch lớn”, Bộ Tài chính khẳng định.

Trong tháng 11, Bộ Tài chính ra hàng loạt quyết định xử phạt các doanh nghiệp niêm yết, công ty chứng khoán vi phạm.

Bên cạnh đó, AI cũng giúp dự báo xu hướng thị trường và tối ưu hóa việc quản lý dữ liệu nhà đầu tư. Điều này không chỉ tạo ra nền tảng vững chắc cho sự minh bạch mà còn đóng vai trò quan trọng trong phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời góp phần nâng cao hiệu quả và độ chính xác trong giám sát thị trường chứng khoán.

Tính đến ngày 22/11/2024, quy mô vốn hóa thị trường cổ phiếu đạt 6.873,35 nghìn tỷ đồng, tương đương 67,2% GDP năm 2023. Bộ Tài chính tiếp tục tăng cường công tác quản lý, giám sát, thanh tra, kiểm tra các công ty đại chúng và tổ chức kinh doanh chứng khoán. Trong tháng 11, Bộ Tài chính đã ban hành 495 quyết định xử phạt, với tổng số tiền xử phạt hơn 58,424 tỷ đồng.

Về việc yêu cầu sàn thương mại điện tử (TMĐT) nộp thuế thay người bán, Bộ Tài chính cho biết, để nâng cao hiệu quả quản lý thuế đối với hộ kinh doanh, cá nhân kinh doanh TMĐT, tạo điều kiện thuận lợi cho hộ, cá nhân kinh doanh TMĐT thực hiện nghĩa vụ thuế… Dự thảo Luật Quản lý thuế trong chương trình một Luật sửa nhiều Luật đã quy định trách nhiệm của các tổ chức quản lý sàn giao dịch TMĐT có chức năng thanh toán (gồm cả tổ chức nước ngoài) trong việc khấu trừ, nộp thuế thay, kê khai số thuế nộp thay cho hộ, cá nhân kinh doanh trên sàn.